Глава V. Прекращение паевого инвестиционного фонда
Статья 30. Основания прекращения паевого инвестиционного фонда
Прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется в случаях, если:
по окончании срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше стоимости имущества, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным;
подана заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;
приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия у управляющей компании и в течение трех месяцев со дня приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии ее права и обязанности не переданы другой управляющей компании;
приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия у специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии его права и обязанности не переданы другому специализированному депозитарию;
принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и в течение трех месяцев со дня принятия этого решения ее права и обязанности не переданы другой управляющей компании;
истек срок действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом;
принято соответствующее решение управляющей компании, если право принятия такого решения предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
наступили иные основания, предусмотренные федеральными законами.
Статья 31. Порядок прекращения паевого инвестиционного фонда
1. Обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда, в том числе по реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, удовлетворению требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и распределению денежных средств между владельцами инвестиционных паев, возлагаются на управляющую компанию.
В случае приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии у управляющей компании обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда возлагаются на специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда.
В случае приостановления действия лицензий или аннулирования лицензий у управляющей компании и специализированного депозитария обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда могут быть возложены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на другую управляющую компанию или другой специализированный депозитарий, определенный им по результатам конкурса.
2. Сумма вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария, в том числе управляющей компании или специализированного депозитария, на которых обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда возложены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора после возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда не может превышать 5 процентов суммы денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества.
В случае, если прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется управляющей компанией или специализированным депозитарием в связи с тем, что по окончании срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше стоимости имущества, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным, расходы, связанные с таким прекращением, не возмещаются.
3. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направить своего представителя для контроля за исполнением обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда.
4. С момента возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда не допускается распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, за исключением его реализации и распределения в соответствии с настоящим Федеральным законом.
5. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, в течение семи дней с момента возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда направляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и опубликовывает в печатном издании, указанном в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда. Указанное сообщение должно содержать сведения о порядке и сроках предъявления требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, за исключением случая прекращения паевого инвестиционного фонда в связи с тем, что по окончании срока его формирования стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше стоимости имущества, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным. В случае прекращения закрытого паевого инвестиционного фонда в связи с истечением срока действия договора доверительного управления указанное в настоящем пункте сообщение направляется и опубликовывается не позднее чем за семь дней до истечения указанного срока.
Срок предъявления требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, за исключением случая прекращения паевого инвестиционного фонда в связи с тем. что по окончании срока его формирования стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше стоимости имущества, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным, не может быть менее двух месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.
Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, принимает меры по выявлению кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и получению дебиторской задолженности.
6. По окончании срока предъявления требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, до начала расчетов с указанными кредиторами лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, составляет и направляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, который должен содержать сведения об имуществе, составляющем паевой инвестиционный фонд, о предъявленных кредиторами требованиях и результатах их рассмотрения.
Если прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляет управляющая компания, указанный баланс должен быть согласован со специализированным депозитарием, за исключением случаев, предусмотренных абзацем пятым статьи 30 настоящего Федерального закона.
7. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в соответствии со статьей 32 настоящего Федерального закона в течение трех месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом не предусмотрен иной срок.
В случае прекращения паевого инвестиционного фонда в связи с тем, что по окончании срока его формирования стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше стоимости имущества, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным, лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в соответствии со статьей 32 настоящего Федерального закона не позднее двух недель со дня окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда.
Статья 32. Распределение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, при прекращении паевого инвестиционного фонда
1. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, подлежит реализации.
Денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд и поступившие в него после реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, распределяются в следующем порядке:
в первую очередь - кредиторам (за исключением управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда), требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в том числе специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору вознаграждений, начисленных им на день возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, а также лицам, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, причитающихся им денежных компенсаций;
во вторую очередь - лицу, осуществлявшему прекращение паевого инвестиционного фонда, связанных с этим расходов (за исключением случаев, когда в соответствии с настоящим Федеральным законом такое возмещение не производится), а в случае, если прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется лицом, определенным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, также и вознаграждения за исполнение обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда;
в третью очередь - управляющей компании вознаграждения, начисленного ей как на день, так и после дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда (за исключением случая прекращения паевого инвестиционного фонда на основании приостановления действия или аннулирования лицензии у управляющей компании и иных случаев, когда в соответствии с настоящим Федеральным законом вознаграждение не выплачивается), а также - специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору вознаграждений, начисленных им после дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда;
в четвертую очередь - владельцам инвестиционных паев денежной компенсации путем распределения оставшегося имущества пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев.
Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, может получить причитающееся ему вознаграждение за исполнение обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда только после завершения всех расчетов в соответствии с очередностью, предусмотренной настоящим пунктом.
2. После завершения расчетов в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, составляет отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда и представляет его в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Требования к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядку его представления устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждает отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда и принимает решение об исключении паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов. |
